Une société est tenue de déposer sa déclaration de procuration annuelle auprès de la SEC au plus tard à la date à laquelle les documents de procuration sont d`abord envoyés ou donnés aux actionnaires. Vous pouvez voir ce dépôt à l`aide de la base de données de la SEC, connue sous le nom EDGAR. Pour accéder à la base de données EDGAR, rendez-vous sur le site Web de la SEC-www.sec.gov-et trouvez la section intitulée «dépôts et formulaires (EDGAR)». Cliquez sur «Rechercher les dépôts de la société». Lorsque vous accédez à l`écran intitulé «recherche EDGAR Database», cliquez sur «entreprises et autres déclarants». Entrez ensuite le nom de la société, puis cliquez sur «Rechercher des entreprises». Sélectionnez la société appropriée pour afficher ses dépôts SEC. S`il vous plaît lire Investor Bulletin: réclamations des investisseurs pour plus d`informations sur ce que nous ferons avec votre plainte et d`autres options pour résoudre votre plainte. Une société déclarante doit se conformer aux règles de procuration de la SEC chaque fois que sa direction soumet des propositions aux actionnaires qui feront l`objet d`un vote d`actionnaire, généralement lors d`une Assemblée générale.
Ces règles obtiennent leur nom de la pratique courante de la direction demandant aux actionnaires de leur fournir un document appelé «carte de procuration» accordant l`autorisation de voter les actions des actionnaires à l`Assemblée. Les règles de procuration exigent que la société fournisse certaines divulgations dans une déclaration de procuration à ses actionnaires, ainsi qu`une carte de procuration dans un format donné, lorsqu`elle sollicite l`autorisation de voter les actions des actionnaires. Les déclarations de procuration décrivent les questions pour le vote des actionnaires, et comprennent des informations de gestion et de rémunération des dirigeants si les actionnaires votent pour l`élection des administrateurs. Parlez-nous de l`entreprise ou de l`individu vous avez une plainte contre les informations statistiques et sommaires concernant les plaintes des clients exigées en vertu de la règle (d) de la FINRA sont exigibles trimestriellement avant le 15e jour calendaire à compter de la fin du trimestre. Si le 15e tombe un week-end ou un jour férié, le rapport est dû le lendemain ouvrable suivant le 15. Pour une liste actuelle des dates d`échéance de dépôt, voir 4530 réclamations date d`échéance du dépôt. La règle de la FINRA (a) oblige les entreprises à déclarer promptement les événements spécifiés à la FINRA au plus tard 30 jours calendaires après que l`entreprise sait ou aurait dû connaître leur existence. La règle (b) de la FINRA exige qu`une entreprise fasse rapport à la FINRA dans les 30 jours civils suivant la conclusion de l`entreprise ou aurait raisonnablement dû conclure, à elle seule, que l`entreprise ou une personne associée de l`entreprise a violé des valeurs mobilières, des assurances, des produits de base, des ou les lois, règles, réglementations ou normes de conduite en matière d`investissement d`un organisme de réglementation national ou étranger ou d`une organisation d`autorégulation. Les dépôts reçus plus de 30 jours calendaires apparaîtront tardivement sur le 4530 de divulgation de l`entreprise.
la plainte de Tripp déposée auprès de la SEC comprend des accusations selon lesquelles l`ancien employé de Tesla a divulgué à la presse avant: Tesla exagérées à les investisseurs le nombre de véhicules du modèle 3 étant produits chaque semaine par autant que 44%; des piles avec trous de perforation ont été installées dans des véhicules Tesla; et l`entreprise a systématiquement réutilisé les débris et les déchets dans les véhicules. La règle 4530 de la FINRA a été modélisée après l`ancienne [règle 3070 de la NASD] et l`ancienne [règle 351 du NYSE].
